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四部门发布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
发布时间:2021-10-11
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本文摘要:证监会、工业和信息化部、司法部、财政部牵头公布《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定》 2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议审查会通过了修改后的《证券法》。修改后的《证券法》月底2020年3月1日起实施。

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证监会、工业和信息化部、司法部、财政部牵头公布《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定》  2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议审查会通过了修改后的《证券法》。修改后的《证券法》月底2020年3月1日起实施。修改后的《证券法》创意监管方式,调整了原本涉及证券服务机构事前管理制度审核的监管体制,拒绝会计师事务所、律师事务所以及专门从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构专门从事证券服务业务,应该报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

为实施前述备案拒绝,证监会会同工业和信息化部、司法部和财政部,在普遍征询各方意见的基础上,研究制订了《证券服务机构专门从事证券服务业务备案管理规定》(以下全称《备案规定》),自2020年8月24日起实施。  按照有关法律程序的拒绝,2020年2月29日证监会就《备案规定》(印发稿)向社会公开发表印发。印发期间,各类证券服务机构、行业自律的组织和社会公众给与了普遍注目。

证监会共计接到有效地书面意见建议71份。社会各方普遍认为,为实施修改后的《证券法》新的拒绝,有适当尽早制订《备案规定》,整体上对《备案规定》的基本思路和主要内容回应赞成,涉及明确修改意见主要集中于备案业务范围、备案材料和备案程序等方面。

证监会会同有关主管部门严肃辨别研究,接纳了合理不切实际的意见和建议,适当完备了《备案规定》的有关阐释。  《备案规定》共23条,主要规定了备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容,并另附证券服务机构备案表格。

为便利证券服务机构备案,证监会研发了有关备案信息采集系统,待系统上线后,证券服务机构可通过该系统上报电子备案材料。同时,证监会也将通过监管规则限于提示等形式对涉及证券服务机构在备案中的程序规范、常见问题等做出解释。


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